美国参议院半导体出口管制执法调查报告发布

12月19日，美国参议院常设调查小组委员会针对商务部半导体出口管制执法进行调查。今天发布的调查报告指出，美国试图阻止中国和俄罗斯取得先进芯片的效果有限，中国已建立庞大且公然的走私网络、持续利用美国技术。

在这份30多页的报告中，美国参议院常设调查小组委员会（Permanent Subcommittee on Investigations）于摘要中指出，尽管美国政府实施出口管制措施，努力遏止中国野心及俄罗斯军事力量，但并不见预期效果。

调查小组自2023年9月展开调查，深入了解美国半导体出口管制措施持续失灵的原因。调查最初将重点聚焦在4家公司，包括芯片大厂AMD和英特尔（Intel）、亚德诺半导体（Analog Devices），以及半导体制造商德州仪器（Texas Instruments）。

今年9月的首份报告显示，美国半导体制造商在遵守出口管制方面行动不够，调查小组委员会并举办听证会，4家公司派代表出席作证，说明出口管制合规计画中的缺陷。

除了审查半导体制造商，调查小组委员会同时针对政府执法的成效进行调查。调查结果显示，出口管制执法未达应有标准，负责执法的美国商务部工业暨安全局（Bureau of Industry and Security）预算有限下必须依赖过时技术追踪日益复杂的分销通路。

报告摘要也指出，工业暨安全局几乎把如何遵守法律的决定权留给半导体公司自行判断。

报告写到，中国已建立「庞大且几乎不加掩饰的走私网络，能持续利用美国技术」。

美国拜登政府在2022年对俄罗斯实施出口管制，限制其取得侵略性军事能力所需的技术；另外，针对中国的出口管制，则是试图利用美国在半导体制造领域的主导地位，设立战略技术壁垒，防止中国未来取得军事优势。

首份报告揭示，“一个由走私者、幕后交易和伪造运输标签组成的地下市场正在将AI芯片输往中国”。由于这些规避行为，被禁的芯片在中国市场广泛流通。

另外，工业暨安全局缺乏针对中国议题的专家和语言人才。一名前工业暨安全局官员告诉调查小组委员会，在他任职期间，只有一名员工精通中文。

新出炉的报告指出，工业暨安全局在国家安全体系中角色日益重要，预算与其他国家安全支出相比却显得微不足道，其预算为1.91亿美元，甚至不及两架战斗机的成本。

美国商务部在全球仅有11名出口管制官员负责此类检查。工业暨安全局在加拿大有一名分析师，并在全球9个国家的9个地点派驻了11名国际出口管制官员，包括德国、阿拉伯联合大公国、芬兰、台湾、土耳其、新加坡、香港、中国及印度。

报告建议，国会应增加预算，聘请更多人力来执行出口管制；对违反出口管制的企业祭出更高额罚款；并要求外部机构定期审查先进芯片公司的出口管制计划。